Dos hermanos de Miami se declaran culpables de uso de información privilegiada en relación con Truth Social de Trump

Dos hermanos del área de Miami se declararon culpables el miércoles de fraude de valores derivado del uso de información privilegiada sobre millones de dólares en acciones de una empresa local que se fusionó con la firma de medios del ex presidente Donald Trump para crear una plataforma de redes sociales que se cotiza en bolsa.

Michael Shvartsman, de 52 años, de Sunny Isles Beach, y Gerald Shvartsman, de 46 años y de Aventura, que fueron arrestados el año pasado, admitieron ante un tribunal federal de Manhattan que usaron ilegalmente información confidencial para ganar alrededor de $23 millones invirtiendo en Digital World Acquisition Corp. de Miami antes del anuncio público de su fusión con Trump Media & Technology Group.

DWAC salió a bolsa en septiembre de 2021 antes de anunciar planes para fusionarse con Trump Media & Technology Group el mes siguiente, lo que llevó a la creación de la plataforma de redes sociales del ex presidente, Truth Social. Trump Media se cotiza ahora en la bolsa NASDAQ.

Enfrentan largas penas de prisión

Los hermanos, que siguen en libertad bajo fianza, enfrentan penas de hasta 20 años de prisión en la sentencia que se dictará el 17 de julio en el Distrito Sur de Nueva York. Otros delitos, incluido un cargo de lavado de dinero presentado contra Michael Shvartsman, serán retirados en su sentencia como parte del acuerdo de culpabilidad de los hermanos.

“El uso de información privilegiada es hacer trampas, simple y llanamente, y las condenas de hoy deberían recordar a cualquiera que se sienta tentado a corromper la integridad del mercado de valores que se ganará un pasaje a la cárcel”, dijo el fiscal federal Damian Williams en un comunicado.

Un tercer acusado, Bruce Garelick, de 54 años, de Fort Lauderdale, se declaró inocente y está a la espera de juicio. Garelick, que trabajaba para la empresa de inversiones de los hermanos, recibió un puesto en la junta directiva de DWAC y supuestamente tuvo acceso a información confidencial que compartió con ellos.

Trump, que no estuvo implicado en el caso de uso de información privilegiada, usa habitualmente Truth Social para defenderse y atacar a sus enemigos políticos. Como previsible candidato republicano a la presidencia en las elecciones de 2024, Trump enfrenta numerosos cargos en cuatro causas penales separadas que le acusan de pagar un soborno a una estrella del porno, ocultar documentos clasificados al gobierno federal y dos casos de interferir en la certificación de los resultados de las elecciones de 2020 que otorgaron la presidencia al demócrata Joe Biden.

Más de dos años después de la anunciada fusión entre Trump Media y DWAC, Trump Media comenzó finalmente a cotizar en la bolsa NASDAQ el 26 de marzo.

El precio de las acciones abrió en $70.90 y llegó a alcanzar los $79.38 el primer día de cotización. Pero los mediocres resultados financieros de la empresa en 2023 no tardaron en hacer que las acciones volvieran a caer en picada. La empresa anunció en un informe del 29 de marzo a la SEC que solo había obtenido $4 millones de ingresos en 2023 y que había tenido pérdidas de $58 millones. Actualmente, las acciones cotizan en torno a los $50.

Ganaron millones con información privilegiada

De acuerdo con una encausamiento, los hermanos Shvartsman y Garelick fueron acusados de ganar millones con el tráfico de información privilegiada sobre valores DWAC mediante la compra de acciones de la compañía en el mercado abierto antes de que se hiciera pública la noticia de su fusión con Trump Media & Technology Group. Tras el anuncio público, los hombres se deshicieron de sus títulos para embolsarse sus beneficios, dice el encausamiento.

La financiación de la fusión DWAC-Trump fue compleja.

Según el encausamiento, los tres hombres fueron invitados a invertir en la empresa de adquisiciones para fines especiales Digital World Acquisition Corp., y se les dio información confidencial de que un objetivo potencial de DWAC y otra empresa de adquisiciones con sede en Miami Benessere Capital Acquisition Corp., era Trump Media & Technology Group. Por lo general, una empresa de adquisición con fines especiales se forma con la intención de fusionarse con una empresa privada antes que pase a cotizarse en bolsa, en este caso, Trump Media, propietaria de Truth Social.

Garelick recibió un puesto en la junta directiva de DWAC, según el encausamiento, y tuvo acceso a información confidencial. El encausamiento dice que luego compartió esa información con los hermanos Shvartsman, que dirigían una empresa de capital riesgo, Rocket One Capital LLC. Garelick trabajaba para ellos.

El encausamiento dice que entre junio y noviembre de 2021, los hombres compraron valores de DWAC y compartieron secretos con información privilegiada con sus amigos y empleados, que también compraron decenas de miles de unidades de valores antes del anuncio de fusión con Trump Media & Technology Group. Finalmente, DWAC, en lugar de Benessere, se fusionó con Trump Media en otoño de 2021.

En 2022, el Miami Herald y otros medios informaron sobre una queja de la Comisión de Bolsa y Valores presentada por un ex ejecutivo de Trump Media convertido en denunciante que detallaba problemas internos con la fusión y la plataforma conservadora de redes sociales.

William Wilkerson, vicepresidente de Operaciones de Trump Media, con sede en Sarasota, presentó una denuncia en agosto de 2022 ante la SEC, alegando violaciones de valores en relación con su fusión con DWAC. Wilkerson, representado por los abogados Phil Brewster y Patrick Mincey, fue posteriormente despedido en octubre y más tarde encontró trabajo como camarero en un Starbucks, según el Washington Post.

Acusaciones contra un empresario rusoamericano

En enero, el Herald informó que un empresario rusoamericano establecido en Miami era sospechoso de haber ganado casi $23 millones con presuntas operaciones con información privilegiada relacionadas con la empresa de medios de comunicación de Trump, según registros del tribunal federal en el caso de fraude de valores de Nueva York.

El empresario, Anton Postolnikov, es el propietario de un banco caribeño, Paxum, que atiende a la industria del porno. Al parecer, un fideicomiso vinculado al banco y a Postolnikov prestó $8 millones a la empresa mediática de Trump.

Postolnikov, que posee algunas residencias en la exclusiva Fisher Island de Miami, es sobrino de un ex alto funcionario del gobierno ruso que en su día trabajó para el presidente ruso Vladimir Putin, según reportes de prensa. Las acusaciones de uso de información privilegiada aparecieron en documentos judiciales presentados en diciembre en el caso de fraude de valores de Nueva York presentado el año pasado contra los Shvartsman y Garelick. Postolnikov no ha sido acusado en ese caso.

El miércoles, The Guardian informó que Postolnikov “ha sido objeto durante años de una investigación criminal federal conjunta del FBI y el Departamento de Seguridad Nacional (DHS) sobre la fusión de Trump Media”.

The Guardian informó además que el ES Family Trust se usó para hacer los $8 millones en préstamos a Trump Media en 2021 y 2022, señalando que benefició personalmente al empresario rusoamericano. El fideicomiso ahora tiene una participación en la empresa matriz de Truth Social que pudiera tener un valor de entre $20 millones y $40 millones, informó The Guardian. El fideicomiso habría indicado una domicilio en Hollywood en documentos revisados por The Guardian, pero no hay ninguna firma con ese nombre registrada en la Florida.